English
Hơn 6,6 triệu vi phạm AML được phát hiện
Theo báo cáo của cơ quan quản lý, quá trình kiểm tra đã phát hiện khoảng 6,65 triệu vi phạm liên quan đến AML tại Bithumb. Các sai phạm chủ yếu bao gồm việc không thực hiện đầy đủ quy trình xác minh danh tính khách hàng, thiếu kiểm soát đối với một số giao dịch và không tuân thủ yêu cầu lưu trữ hồ sơ theo quy định.
Một điểm đáng chú ý là Bithumb bị cáo buộc cho phép thực hiện 45.772 giao dịch tiền mã hóa liên quan đến 18 nhà cung cấp dịch vụ tài sản số nước ngoài chưa đăng ký. Theo quy định của Hàn Quốc, các Virtual Asset Service Providers (VASPs) muốn cung cấp dịch vụ cho người dùng trong nước phải đăng ký và tuân thủ đầy đủ quy định về chống rửa tiền.
Cơ quan quản lý cho biết họ đã nhiều lần cảnh báo Bithumb về các giao dịch với các VASP chưa đăng ký, nhưng sàn giao dịch này không triển khai các biện pháp kiểm soát hiệu quả để ngăn chặn các giao dịch đó.
Những phát hiện này được xem là vi phạm Luật báo cáo và sử dụng thông tin giao dịch tài chính cụ thể, một khung pháp lý quan trọng trong hệ thống phòng chống rửa tiền của Hàn Quốc.
Lệnh đình chỉ một phần hoạt động trong 6 tháng
Ngoài khoản tiền phạt, cơ quan quản lý còn áp dụng biện pháp đình chỉ một phần hoạt động của Bithumb trong vòng 6 tháng, kéo dài từ 27/3 đến 26/9.
Theo quyết định này, Bithumb không được xử lý các giao dịch chuyển tài sản số ra bên ngoài đối với khách hàng mới trong thời gian bị hạn chế.
Tuy nhiên, các hoạt động khác của sàn giao dịch vẫn được duy trì:
- Người dùng hiện tại vẫn có thể giao dịch bình thường
- Khách hàng mới vẫn có thể mua hoặc bán tiền mã hóa
- Việc nạp và rút tiền won Hàn Quốc vẫn được phép thực hiện
Cơ quan quản lý cho biết mục tiêu của biện pháp này là tăng cường tuân thủ quy định mà không gây gián đoạn lớn đến thị trường và người dùng hiện tại.
Chiến dịch siết chặt AML trong ngành crypto
Trong những năm gần đây, cơ quan quản lý Hàn Quốc đã tiến hành nhiều cuộc kiểm tra và xử phạt đối với các sàn giao dịch tiền mã hóa.
Trước đó, sàn giao dịch Upbit cũng từng bị áp dụng các biện pháp hạn chế sau khi cơ quan quản lý phát hiện các giao dịch liên quan đến các VASP chưa đăng ký. Sàn này bị hạn chế nạp và rút tiền mã hóa đối với khách hàng mới trong ba tháng và phải nộp khoản phạt lên tới 35,2 tỷ won (khoảng 23,5 triệu USD).
Ngoài ra, sàn Korbit cũng từng bị phạt khoảng 2,73 tỷ won và nhận cảnh báo từ cơ quan quản lý do vi phạm các quy định về AML và xác minh khách hàng.
Những động thái này cho thấy Hàn Quốc đang triển khai một chiến dịch siết chặt tuân thủ AML trên toàn bộ ngành công nghiệp tiền mã hóa.
Các quy định chống rửa tiền ngày càng nghiêm ngặt đặt ra nhiều thách thức cho các sàn giao dịch tiền mã hóa, đặc biệt là trong việc quản lý giao dịch xuyên biên giới.
Sự phát triển nhanh chóng của thị trường tài sản số khiến việc kiểm soát dòng tiền trở nên phức tạp hơn. Các cơ quan quản lý trên toàn cầu đang yêu cầu các nền tảng giao dịch tăng cường quy trình KYC (Know Your Customer), giám sát giao dịch và báo cáo hoạt động đáng ngờ.
Trong bối cảnh đó, các sàn giao dịch phải đầu tư nhiều hơn vào hệ thống kiểm soát rủi ro, công nghệ giám sát và quy trình tuân thủ pháp lý nếu muốn duy trì hoạt động lâu dài trong thị trường tài chính ngày càng được quản lý chặt chẽ.
Đọc thêm:
_thumb_720.jpg)
