SEC chính thức cấm Caroline Ellison và cựu lãnh đạo FTX đảm nhiệm vị trí điều hành trong nhiều năm

Theo phán quyết cuối cùng, các cá nhân này sẽ không được phép giữ vai trò lãnh đạo tại bất kỳ công ty nào trong thời gian từ 8 đến 10 năm, do liên quan đến hành vi sử dụng sai mục đích tiền của nhà đầu tư FTX trong giai đoạn 2019-2022.

Trong thông báo công bố hôm thứ Sáu, SEC cho biết cơ quan này đã đạt được các phán quyết đồng thuận cuối cùng với Ellison, Wang và Singh, khép lại phần trách nhiệm dân sự của họ trong vụ việc FTX.

Cụ thể:

Caroline Ellison chấp thuận lệnh cấm giữ chức vụ điều hành và thành viên hội đồng quản trị trong 10 năm
Gary Wang và Nishad Singh mỗi người bị cấm trong 8 năm
Cả ba đều chịu thêm lệnh cấm hành vi kéo dài 5 năm, giới hạn việc tham gia các hoạt động liên quan đến thị trường tài chính

SEC cáo buộc gì trong vụ FTX - Alameda?

Law, SEC, Cryptocurrency Exchange, Court, FTX

Theo SEC, nguyên nhân cốt lõi dẫn đến thảm họa FTX đến từ việc Alameda Research được ưu ái đặc biệt, vượt ngoài mọi cơ chế kiểm soát rủi ro nội bộ của sàn.

Cơ quan này cho biết:

Sam Bankman-Fried (SBF), Gary Wang và Nishad Singh, với sự biết rõ và đồng thuận của Caroline Ellison, đã loại Alameda khỏi các biện pháp quản lý rủi ro
Alameda được cấp một “hạn mức tín dụng gần như không giới hạn”, trực tiếp lấy từ tiền gửi của khách hàng FTX
Wang và Singh là những người viết mã phần mềm cho phép chuyển tiền của khách hàng FTX sang Alameda
Ellison sử dụng số tiền này để phục vụ hoạt động giao dịch của Alameda Research

Bối cảnh pháp lý của các nhân vật liên quan

Trong khi Ellison, Wang và Singh chịu trách nhiệm dân sự, Sam Bankman-Fried - cựu CEO FTX đã bị tuyên án 25 năm tù vì vai trò trung tâm trong sự sụp đổ của sàn giao dịch này. Hiện SBF đang chờ kết quả kháng cáo tại Tòa phúc thẩm Liên bang Khu vực số 2, sau phiên điều trần diễn ra vào ngày 4/11.

Caroline Ellison bị tuyên án 2 năm tù theo thỏa thuận nhận tội, trong đó cô làm chứng chống lại SBF tại phiên tòa hình sự. Trong khi đó, Gary Wang và Nishad Singh cũng ra làm chứng và đã bị tuyên án bằng thời gian đã thi hành trong năm 2024.

Sau thời gian dài tránh xuất hiện trước công chúng kể từ khi FTX sụp đổ, Caroline Ellison gần đây đã được chuyển từ trại giam sang cơ sở quản lý tái hòa nhập cộng đồng tại thành phố New York.

Theo Cục Nhà tù Liên bang Mỹ, Ellison dự kiến sẽ được trả tự do vào ngày 20/2, sớm hơn khoảng 9 tháng so với thời hạn kết thúc bản án. Điều này cho thấy cô có thể đã được giảm án nhờ cải tạo tốt trong thời gian thụ án.

Đọc thêm: