Đề xuất phạt tối đa 200 triệu đồng với vi phạm trong lĩnh vực tài sản mã hóa

Theo dự thảo, các hành vi vi phạm trong lĩnh vực tài sản mã hóa sẽ bao gồm các nhóm sai phạm liên quan đến phát hành, chào bán, vận hành thị trường giao dịch, trách nhiệm của các tổ chức cung cấp dịch vụ, hoạt động chuyển tiền của nhà đầu tư nước ngoài và nghĩa vụ phòng chống rửa tiền. Các nhóm hành vi này được mô tả chi tiết nhằm làm rõ phạm vi quản lý, đồng thời bảo đảm tính đồng bộ với các quy định hiện hành về chứng khoán và tài chính.

Những hành vi thuộc diện bị xử phạt

Dự thảo liệt kê một loạt hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động tài sản mã hóa. Nội dung tập trung vào các nhóm sau:

Vi phạm quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa
Vi phạm quy định về tổ chức, vận hành thị trường giao dịch tài sản mã hóa
Vi phạm trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa
Vi phạm quy định về chuyển tiền, mở tài khoản của nhà đầu tư nước ngoài
Vi phạm nghĩa vụ phòng chống rửa tiền, tài trợ khủng bố
Các hành vi sai phạm khác phát sinh trong quá trình thị trường hoạt động

Dự thảo quy định hai hình thức xử phạt chính: Cảnh cáo hoặc Phạt tiền.

Tổ chức vi phạm có thể bị phạt tối đa 200 triệu đồng
Cá nhân vi phạm tối đa 100 triệu đồng
Nếu cá nhân thực hiện hành vi tương tự tổ chức, mức phạt bằng 1/2 mức phạt của tổ chức

Ngoài tiền phạt, tùy mức độ sai phạm, tổ chức/cá nhân còn có thể chịu các biện pháp bổ sung như:

Tước quyền sử dụng giấy phép cung cấp dịch vụ thị trường giao dịch trong thời hạn từ 1–6 tháng
Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành hoặc cung cấp dịch vụ giao dịch từ 1–12 tháng
Buộc cải chính, công bố lại thông tin; buộc gỡ bỏ hoặc ngừng hoạt động website, phần mềm, hệ thống giao dịch
Buộc nộp lại toàn bộ khoản lợi bất hợp pháp hoặc thu nhập có được từ hành vi vi phạm

Ở nhóm vi phạm liên quan đến nhà đầu tư nước ngoài, Điều 10 Chương II của dự thảo đề xuất phạt 30–50 triệu đồng đối với hành vi sử dụng tài khoản thanh toán không đúng quy định khi giao dịch tài sản mã hóa tại Việt Nam. Mức phạt 70–100 triệu đồng được áp dụng cho trường hợp cung cấp hồ sơ không chính xác hoặc kê khai không trung thực. Ngân hàng thương mại được phép mở tài khoản chuyên dùng cho nhà đầu tư nước ngoài cũng có thể bị xử phạt cùng mức nếu không tuân thủ trách nhiệm theo Nghị quyết 05/NQ-CP.

Về thẩm quyền xử phạt, dự thảo dành riêng một chương để phân định cụ thể các chức danh có quyền lập biên bản và ban hành quyết định xử phạt. Các cơ quan như Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Chủ tịch UBCKNN, lực lượng Công an nhân dân, cơ quan ngân hàng, Giám đốc Sở Tài chính và Chủ tịch UBND tỉnh đều được phân cấp thẩm quyền tương ứng với mức độ vi phạm. Ví dụ, Giám đốc Sở Tài chính hoặc Chánh Thanh tra Chứng khoán có quyền phạt tiền tối đa 160 triệu đồng với tổ chức và 80 triệu đồng với cá nhân, đồng thời áp dụng các biện pháp đình chỉ hoạt động.

Việc ban hành Nghị định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa được đánh giá là bước cần thiết nhằm hoàn thiện cơ sở pháp lý cho thị trường thí điểm. Quy định này không chỉ tạo hành lang bảo vệ nhà đầu tư mà còn giúp các tổ chức tham gia thị trường tuân thủ chuẩn mực hoạt động, qua đó góp phần thúc đẩy thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam phát triển an toàn và bền vững.

Đọc thêm:

Đề xuất phạt tối đa 200 triệu đồng với vi phạm trong lĩnh vực tài sản mã hóa

Những hành vi thuộc diện bị xử phạt

Bài viết liên quan