Tiếng Việt
English
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện Silvergate Capital Corp. cùng với cựu Giám đốc Alan Lane, cựu Giám đốc Kathleen Fraher và cựu Giám đốc Tài chính Antonio Martino.
SEC cáo buộc Silvergate đã không phát hiện gần 9 tỷ USD trong các giao dịch chuyển tiền đáng ngờ của FTX, sàn giao dịch đã phá sản vào tháng 11 năm 2022. Trong phần lớn năm 2021 và 2022, ngân hàng đã không giám sát đầy đủ các hoạt động đáng ngờ trong khoảng 1 nghìn tỷ USD trong các giao dịch ngân hàng diễn ra trên Silvergate Exchange Network (SEN).
SEC cáo buộc ngân hàng đã lừa dối công chúng và cổ đông về việc có một chương trình chống rửa tiền. Cục Dự trữ Liên bang (Fed) và Bộ Bảo vệ Tài chính và Đổi mới California (DFPI) cũng đã đưa ra các cáo buộc tương tự đối với ngân hàng này.
JUST IN: The SEC has charged Silvergate Capital Corp with misleading investors about the strength of their BSA/AML compliance program and failing to detect $9 billion in suspicious transfers from FTX and others. pic.twitter.com/Nyt8C0LU50
— Bitcoin News (@BitcoinNewsCom) July 1, 2024
Lane và Fraher đã đồng ý với các thỏa thuận mà họ không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc của SEC, nhưng họ sẽ phải trả các khoản phạt. Hai cá nhân này cũng đồng ý bị cấm làm giám đốc hoặc nhân viên của bất kỳ công ty công cộng nào khác trong vòng 5 năm.
@federalreserve fines Silvergate Capital Corporation and Silvergate Bank $43 million for deficiencies in Silvergate’s monitoring of transactions in compliance with anti-money laundering laws: https://t.co/PzpVEcH9Hj
— Federal Reserve (@federalreserve) July 1, 2024
Các hình phạt của Silvergate bao gồm 43 triệu USD từ Fed và 20 triệu USD từ cơ quan quản lý California. Các thỏa thuận này đang chờ phê duyệt của tòa án, và SEC cho biết bất kỳ khoản phạt tiền nào phải nộp cho SEC có thể được bù đắp bởi những khoản mà Silvergate phải trả cho các cơ quan quản lý ngân hàng.
Với các khoản phạt tổng cộng 63 triệu USD và việc từ bỏ giấy phép ngân hàng, Silvergate đang tiếp tục quá trình giải thể sau sự sụp đổ do ảnh hưởng từ FTX.
Đọc thêm:
